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注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金基金合同生效日为2013年11月8日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间未满一年。图示日期为2013年11月8日至2014年9月30日。
注:1、本基金基金合同生效日为2013年11月8日,基金合同生效日至报告期期末,本基金运作时间未满一年。
2、本基金的建仓期为2013年11月8日至2014年5月7日,建仓期结束时,本基金各项资产配置比例均符合基金合同的约定。图示日期为2013年11月8日至2014年9月30日。
2、证券从业年限计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》中关于证券从业人员范围的相关规定。
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规、监管部门的相关规定及基金合同的约定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司制定的公平交易相关制度,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。
三季度债市呈现先抑后扬的格局。中债总财富(总值)指数从7月1日的147.87点,先下探至7月18日的146.56,后逐步上涨至9月底的150.43点。我们在此轮行情中,基于“弱经济,强政策”的基本判断,始终保持了较高的仓位,为客户取得了较好的收益。期间,阶段性的增仓转债,较好的参与了近期的股市行情。
截至2014年9月30日,本基金A类份额净值为1.102元,本基金C类份额净值为1.098元。本报告期本基金A类份额净值增长率为3.96%,本基金C类份额净值增长率为3.88%,同期业绩比较基准增长为1.10%。基金业绩分别高于同期业绩比较基准2.86%和2.78%。
今后半年,房地产仍然是经济增速的主要影响因素。近期房地产的刺激政策出台很多,力度可观。但我们认为,大约还需要2个季度的时间,这些政策的效能才能得到充分释放,最终改变经济增速的下行趋势。最近1~2个季度,宏观经济仍然比较脆弱,对债市来说政策面资金面风险不大。同时,较低的经济增速,以及收入增速下,通胀压力不大。我们认为,未来债券的资本利得也许空间不大,但中短期信用债的配置价值仍然很好。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不参与国债期货交易。
5.11.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的备选证券库,本基金管理人从制度和流程上要求证券必须先入库再买入。
上述文件可在安信基金管理有限责任公司互联网站上查阅,或者在营业时间内到安信基金管理有限责任公司查阅。