安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为常州聚和新材料股份有限公司（以下简称“聚和材料”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及业务规则，对聚和材料首次公开发行股票限售股上市流通的事项进行了核查，具体情况如下：

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年10月18日出具的《关于同意常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2504号），公司获准向社会公开发行人民币普通股28,000,000股，并于2022年12月9日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，公司总股本为111,910,734股，其中有限售条件流通股88,160,113股，占公司总股本的78.7772%，无限售条件流通股23,750,621股，占公司总股本的21.2228%。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股及限售期间实施公积金转增股本增加的股份，共涉及限售股股东数量为459名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，该部分限售股股东对应的股份数量为1,698,977股（含资本公积转增股本数量），占公司总股本的1.0258%，限售期限为自公司股票上市之日起6个月。具体情况详见公司于2022年12月6日在上海证券交易所网站（）披露的《常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

　　本次解除限售股并申请上市流通股份数量为1,698,977股，占公司总股本的1.0258%，现限售期即将届满，该部分限售股将于2023年6月9日起上市流通。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股及限售期间实施公积金转增股本增加的股份，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见出具日，公司股本数量变化情况为：公司2023年5月10日召开2022年年度股东大会，审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币5.38元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4.8股。公司以2023年5月24日为股权登记日，实施2022年年度权益分派，实施完毕后公司总股本由111,910,734股变更为165,627,886股。

　　除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见披露日，公司未发生其他导致公司股本数量变化的情况。

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股及限售期间实施公积金转增股本增加的股份，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的网下配售限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　（一）本次限售股上市流通数量为1,698,977股，占公司股本总数的1.0258%，限售期为自公司首次公开发行的股票上市之日起6个月。