本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年8月5日，国投资本股份有限公司（以下简称“国投资本”或“公司”）、上海毅胜投资有限公司（以下简称“毅胜投资”）、安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）签署《国投资本股份有限公司与上海毅胜投资有限公司关于安信证券股份有限公司之增资协议》，公司及毅胜投资对安信证券增资金额合计7,943,937,870.70元，其中30亿元计入安信证券注册资本，49.44亿元计入安信证券资本公积，增资后安信证券的注册资本由70亿元增至100亿元，具体内容详见公司于2020年8月6日在上海证券交易所网站披露的《国投资本关于对全资子公司安信证券增资的公告》。

　　近日，安信证券完成工商变更登记及章程备案，并获得由深圳市市场监督管理局出具的变更（备案）通知书，具体核准变更（备案）事项如下：

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准国投资本股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1070号）核准，国投资本股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年7月24日公开发行80,000,000张A股可转换公司债券，每张面值100元，发行总额80.00亿元，债券简称“国投转债”，债券代码“110073”。国投转债于2020年8月20日在上海证券交易所挂牌上市。公司控股股东及一致行动人国家开发投资集团有限公司、中国国投国际贸易有限公司、安信证券股份有限公司共计持有国投转债36,796,910张，即3,679,691,000元，占发行总量的46.00%。其中，国家开发投资集团有限公司配售33,284,680张，占发行总量的41.61%；中国国投国际贸易有限公司配售2,921,690张，占发行总量的3.65%；安信证券股份有限公司包销590,540张，占发行总量的0.74%。国投转债于2020年8月20日在上海证券交易所挂牌上市。

　　2020年8月20日，公司控股股东国家开发投资集团有限公司及一致行动人通过上海证券交易所交易系统合计减持公司本次发行的可转换公司债券8,000,000张，占发行总量的10%。具体内容详见公司于2020年8月21日在上海证券交易所网站披露的《国投资本关于控股股东及一致行动人减持公司可转换公司债券的公告》（公告编号：2020-060）

　　公司于2020年8月31日收到国家开发投资集团有限公司及一致行动人通知，国家开发投资集团有限公司、中国国投国际贸易有限公司及国投财务有限公司于2020年8月26日至2020年8月31日通过上海证券交易所交易系统合计减持公司本次发行的可转换公司债券8,000,000张，占发行总量的10%。本次减持后，国家开发投资集团有限公司及其一致行动人仍合计持有公司可转换公司债券23,736,910张，占发行总量的29.67%。具体情况如下：

　　注：合计数与各加数直接相加之和可能在尾数上存在差异，系计算中四舍五入造成。国投财务有限公司持有的可转债，系控股股东国家开发投资集团有限公司于2020年8月20日大宗转让所得。