随着监管趋严，券商内控不严的问题逐渐暴露。其中，安信证券多家分支机构及员工年内因违规被多次处罚。

　　近年来，券商员工代客炒股的现象时有发生，监管层也出手予以处罚。证券业协会近日宣布，由于顾子平在安信证券从业期间涉嫌违规荐股并操作客户账户进行买卖交易，对其采取暂停执业十二个月的纪律处分。

　　经查明，顾子平在安信证券天津分公司从业期间登录并操作客户林亚娜的证券账户进行股票交易，且在不具备证券投资咨询业务从业条件的情况下向其推荐润达医疗。证券业协会认为，顾子平的上述行为违反了相关规定，决定对顾子平采取暂停执业十二个月的纪律处分。本次处分信息将录入协会诚信信息管理系统和证监会诚信档案数据库。

　　安信证券员工违规为客户交易而被罚的案例并不少见。就在9月底，广东省证监局宣布，对安信证券佛山乐从营业部客服经理黎佩嫦处罚100万元，并采取5年证券市场禁入措施。

　　广东证监局指出，2016年1月至2020年5月间，黎佩嫦私下接受客户委托并未经委托擅自为客户买卖证券，通过客户账户共交易基金、国债、证券总额达314.41亿元。

　　行政处罚决定书显示，黎佩嫦私下接受客户委托买卖的证券，以及未经客户的委托擅自为客户买卖的证券均合计亏损，未从中收取收益分成。

　　此外，5月中旬，安信证券分支机构及其营业部人员接连收到两张行政罚单。一是安信证券湖北分公司由于违规被人民银行武汉分行处以罚款20万元；二是安信证券广州南沙进港大道营业部负责人因为在任期内存在多项违规行为，被广东证监局出具了警示函。

　　1月初，安信证券佛山乐从营业部也被广东证监局出具了警示函。行政监管措施决定书表示，经查，该营业部存在两项问题：一是营业部一前员工长期在客户交易区操作客户证券账户，营业部对此未能及时发现并有效实施合规管理，反映出营业部合规管理不到位；二是营业部未对部分客户交易区进行视频监控。

　　除了分支机构违规被罚，安信证券多位投行人员也被罚。8月，深交所下发的纪律处分决定书显示，经查明，在东方日升发行可转债申请过程中，保荐机构安信证券及保荐代表人田士超、郭明新存在以下违规行为：出具的承诺函不真实、不准确，与公司实际情况严重不符；未按要求报送会后事项文件，未对跨年后是否仍满足发行条件进行审慎核查并发表意见。

　　为此，深交所对安信证券给予通报批评的处分，对保代田士超、郭明新给予6个月不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的处分。

　　对此，一位不愿具名的深圳私募高管对记者表示，近年来部分券商在经纪、投行等业务暴露出一些违规行为，反映出了一些券商内控意识薄弱、公司治理不健全，监管层应予以及时处罚。如果涉及的问题比较严重，也会影响到券商的分类评级。