6月8日,广东证监局公布了对安信证券中山分公司出具的警示函。根据广东证监局调查,安信证券中山分公司存在以下问题:
一是该分公司员工从业期间存在替客户办理证券认购、交易等行为,分公司未能及时发现并核查相关情况。二是该分公司员工存在未报备手机号的行为,且未能实时监测和预警,对明显异常的情况未保持审慎,对暴露的合规风险未采取足够措施。
广东证监局指出,上述行为反映了安信证券中山分公司合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》(证监会令第166号,以下简称《合规管理办法》)第六条第四项的有关规定,因此对该分公司出具警示函。广东证监局要求该分公司应当高度重视上述问题,组织工作人员切实加强对证券法律法规的学习,进一步加强内部管控,杜绝此类事件再次发生。
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