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一年多遭监管三次“点名”广州金控期货交易系统发生持仓数据异常金控集团与万联证券为大股东
作者:管理员    发布于:2023-10-30 23:26    文字:【】【】【

  近日,证监会广东监管局对广州金控期货采取了责令改正措施。内容显示,经查,2022年4月7日,该公司飞创极速交易系统发生持仓数据异常,但未向监管报告。

  证监会在责令改正措施中表示,上述行为不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第四条及第十八条第一项的规定,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第三十二条第一款的规定。

  财联社注意到,这已经是自去年6月份以来,广州金控期货第三次被证监会采取监管措施了。

  在今年4月28日,福建证监局对广州金控期货福州营业部采取出具警示函,内容显示,该营业部个别员工存在私自向客户推介购买私募基金,并签署协议承诺保本的行为。去年6月16日,广东证监局出具的措施函则显示,一是你公司未对公司投资项目进行风险管理,内部控制、风险管理不到位;二是你公司自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定。

  据天眼查信息显示,广州金控期货的大股东为广州金融控股集团有限公司,持股82.17%,其次为万联证券股份有限公司,持股1.25%。此前曾用名为:广永期货有限公司

  公司成立于2003年,总部设于广州,是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。2016年3月,广州金控期货发生股权变更,公司增资到8亿元。截至2022年1月1日,公司在全国设立了河北、杭州、山东、广东、4家公司,以及广州、太原、佛山、梅州、福州、大连、保定、唐山、淮北9个营业部,旗下还设有一家全资子公司——广州金控物产有限公司。

  另外,天眼查还显示,金控期货近期还有一起被起诉的开庭公告,原告为佳木斯福福粮食有限公司,被告为广州金控期货有限公司、广州金控物产有限公司、以及大连富利投资企业。

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