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一年多遭监管三次“点名” 广州金控期货交易系统发生持仓数据异常 金控集团与万联证券为大股东
作者:管理员    发布于:2023-10-04 13:55    文字:【】【】【

  近日,证监会广东监管局对广州金控期货采取了责令改正措施。内容显示,经查,2022年4月7日,该公司飞创极速交易系统发生持仓数据异常,但未向监管报告。

  证监会在责令改正措施中表示,上述行为不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2021〕12号)第四条及第十八条第一项的规定,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十五条、《期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第三十二条第一款的规定。

  财联社注意到,这已经是自去年6月份以来,广州金控期货第三次被证监会采取监管措施了。

  在今年4月28日,福建证监局对广州金控期货福州营业部采取出具警示函,内容显示,该营业部个别员工存在私自向客户推介购买私募基金,并签署协议承诺保本的行为。去年6月16日,广东证监局出具的措施函则显示,一是你公司未对公司投资项目进行风险管理,内部控制、风险管理不到位;二是你公司自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定。

  据天眼查信息显示,广州金控期货的大股东为广州金融控股集团有限公司,持股82.17%,其次为万联证券股份有限公司,持股1.25%。此前曾用名为:广永期货有限公司

  公司成立于2003年,总部设于广州,是广州金融控股集团有限公司的控股子公司。2016年3月,广州金控期货发生股权变更,公司增资到8亿元。截至2022年1月1日,公司在全国设立了河北、杭州、山东、广东、4家公司,以及广州、太原、佛山、梅州、福州、大连、保定、唐山、淮北9个营业部,旗下还设有一家全资子公司——广州金控物产有限公司。

  另外,天眼查还显示,金控期货近期还有一起被起诉的开庭公告,原告为佳木斯福福粮食有限公司,被告为广州金控期货有限公司、广州金控物产有限公司、以及大连富利投资企业。

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