财联社记者获悉，中证协、沪深交易所、全国股转公司近期联合下发了关于开展2023年券商投资者教育评估工作的通知，并下发了自评表，要求券商从投教工作基本要求、投教工作管理体系、投教日常工作、参与或配合上述单位开展投教工作情况、加分项目、被采取自律监管措施情况等六个维度进行自评。

　　根据安排，评估期间为2022年4月1日至2023年3月31日，评估对象为从事经纪业务的券商（含境内从事证券经纪业务的控股子公司），四个单位进一步要求各券商根据实际情况，客观、如实填写《自评表》，填报截止时间为4 月 14 日。翻阅今年券商投资者教育工作自评表，记者注意到有以下看点值得关注：

　　一是因为聚焦从事经纪业务的券商，因此券商需要提供公司经纪业务活跃客户数、公司经纪业务净收入等数据。

　　二是从分值比重来看，投资者教育日常工作分值最重，达到40分，而参与或配合4家单位开展投资者教育工作情况、投资者教育工作管理体系以及投资者教育工作基本要求等三大项依次为30分、20分、10分。

　　三是加分项最高可达十分，主要评估券商投教工作是否积极主动，响应相关政策，成效明显，具有较典型示范效应。此外，投教基地建设工作、投教产品获奖情况也是加分的重要类别。

　　四是十分重视被采取自律监管措施情况。该项旨在评估券商在评估期内是否被采取相应自律监管措施或纪律处分。此外，扣分事项众多，呈现投教“少做多扣”的特点。

　　五是从投入力度来看。券商需要报送公司投教专项工作经费实际使用金额，以及投教专项工作经费实际使用金额占公司证券经纪业务净收入的比重。此外，券商还要报送公司总部专职投教工作人员数量、公司总部面向分支机构开展投教培训场次、开展投教活动场次等多个数据情况。

　　值得关注的是，券商需要在自评工作中做到真实、客观，因为上述四家单位根据工作要求可通过现场检查、非现场检查等方式，对证券公司投资者教育工作情况进行核查。核查过程中，如发现公司存在弄虚作假、漏报瞒报等情形的，将依照《评估指南》的规定，对相关项目给予加倍扣分。

　　记者留意到，2021年5月，上述四家单位共同发布了《证券公司投资者教育工作评估指南》，通过建立联合评估机制，对券商投教工作开展评估，而《证券经营机构投资者教育工作指引》是此次自评表的主要依据。

　　一是根据《指引》第14条，结合市场发展及市场热点，根据投资者需求，制作原创投资者教育产品。此项将结合原创投资者教育产品种类、覆盖面及公司经纪业务活跃客户数等情况计算得分。

　　二是根据《指引》第15条，通过现场或非现场等方式多渠道开展投资者教育活动。此项将结合投资者教育活动场数、参与人次及公司经纪业务活跃客户数等情况计算得分。

　　三是根据《指引》第19、20条，围绕非法证券活动、投资者适当性管理及高风险证券等风险提示类内容制作并投放不少于20种原创投资者教育产品。

　　记者注意到，另一个分值较为重要的项目是参与或配合有关单位开展投教工作情况。

　　3.协助参与上交所投教工作的情况，包括联合制作投教产品、联合开展投教活动以及参与上交所主办的培训、投教活动、市场调研、征集等情况。（此项将结合原创投教产品种数、覆盖面、投教活动场数、参与人次及公司经纪业务活跃客户数等情况计算得分）

　　3.协助参与深交所投教工作的情况，包括联合制作投教产品、联合开展投教活动以及参与深交所主办的培训、投教活动、市场调研、征集等情况。（此项将结合原创投教产品种数、覆盖面、投教活动场数、参与人次及公司经纪业务活跃客户数等情况计算得分）

　　3.协助参与全国股转公司及/或北交所投教工作。包括联合制作投教产品、联合开展投教活动或参与全国股转公司、北交所组织的培训、投教活动、市场调研、征集、投融资对接活动等情况。（此项将结合原创投教产品种数、覆盖面、投教活动场数、参与人次及公司经纪业务全国股转系统及/或北交所客户数等情况计算得分）

　　2.协助参与协会投教工作。包括参与协会组织的投教活动、相关培训、市场调研、征集等情况。（此项将结合原创投教产品种数、覆盖面、投教活动场数、参与人次及公司经纪业务活跃客户数等情况计算得分）

　　自评表显示，加分项最高可达十分，共有三大类。首先是，开展推进投资者教育纳入国民教育体系等其他投资者教育工作，成效显著，具有较广泛典型示范效应的，酌情加分。具体加分事项如下：

　　形成效果突出的特色或创新工作经验成果、优秀实践的，加1分；未形成相关突出工作经验成果的不加分。

　　除了上述内容，投教基地建设成为重要加分事项。自评表显示，获得中国证监会授牌的国家级投资者教育基地加2分，获得中国证监会派出机构授牌的省级投资者教育基地加1分。评估期内，国家级投资者教育基地年度考核结果为优秀的加2分，考核结果为良好的加1分；省级投资者教育基地考核结果为优秀的加1分，考核结果为良好的加0.5分。证券公司运行多个投资者教育基地的，可重复加分，最多加6分。

　　此外，券商制作的投资者教育产品、举办的投资者教育活动等获得省部级以上（指国家部委、省、自治区、直辖市人民政府等省部级单位及同级别媒体机构等单位直接授予的相关奖项，以及中国证监会、中国人民银行及其派出机构直接颁发或授予的相关奖项）奖项的，予以加分。评分标准为每项获奖加1分，最多加2分，同一投资者教育产品或活动获得多个奖项的，不重复计分。

　　扣分也成为此次评估工作的重点。财联社记者注意到，不少评估项目如果少做，将会面临至少五项的扣分。

　　投教内容全面，符合《指引》第8条规定的各项要求。满分3分。每少一项投教内容扣0.5分。

　　通过多种渠道开展投资者教育工作，符合《指引》第9条规定的各项要求。满分3分。每少一项工作渠道扣0.5分。

　　建立健全投资者教育工作制度，制定《指引》第11条规定的各项相关工作制度。满分5分。每少一项制度扣1.25分。

　　根据《指引》第12、13、23（22）条，开展投教队伍建设，公司总部定期组织业务部门及分支机构开展投资者教育培训工作。负责投教工作的相应部门履行《指引》规定的各项投资者教育工作职责。满分2分。每少一项扣0.25分；此外，满分1分，每少指定一位投教联络人，扣0.25分。

　　自评表显示，券商需要填写在评估期内，公司是否因投资风险揭示不到位等适当性管理工作、网络投票工作被采取书面自律监管措施或纪律处分。

　　具体来看，填写的内容有两项，一是评估期内，公司是否因投资风险揭示不到位等适当性管理工作、网络投票工作被采取书面自律监管措施或纪律处分；二是说明被采取书面自律监管措施或纪律处分情况。

　　2022年3月，四家单位联合启动了首次证券公司投资者教育评估工作，102家具有证券经纪业务资格的证券公司参与了评估。2022年7月，首次券商投教评估结果正式出炉，评估结果由高到低分为A、B、C、D四个等次。最终评出A等次券商30家，占比约29.41%；B等次券商41家；C、D等次的券商总计31家。其中，获A等次评估结果的券商名单在行业内进行了公示，而其他等次结果中证协采取了一对一的方式定向告知券商。

　　记者留意到，2022年被评为A等次的券商（按拼音首字母排序）包括安信证券、渤海证券、东北证券东方财富证券、东莞证券、方正证券、国联证券、国融证券、国泰君安证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、华安证券、华福证券、华泰证券、南京证券、山西证券、申万宏源证券、天风证券西部证券、西南证券、湘财证券、兴业证券、长江证券、招商证券、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投证券。

　　2023年，全面推行注册制成为重要议题，尤其对券商开展投教工作提出了更多要求，券商应为推动行业投教工作规范有序开展，持续提升投资者教育服务水平，更好履行社会责任，付出更多努力。